BOT
องค์กรที่ต้องปฏิบัติตามตามมาตรฐาน BOT
ตามประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย ว่าด้วยการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ (Compliance) ของสถาบันการเงินและกลุ่มธุรกิจทางการเงิน พ.ศ. 2551 องค์กรที่ต้อง Compliance กับ BOT แบ่งเป็น 2 กลุ่มหลัก ดังนี้:
1. สถาบันการเงิน:
- ธนาคารพาณิชย์
- ธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ
- สถาบันการเงินเฉพาะกิจ
- บริษัทเงินทุน
- บริษัทหลักทรัพย์
- บริษัทรับประกันชีวิต
- บริษัทประกันวินาศภัย
- บริษัทสหภาพประกันภัย
- บริษัทจัดการลงทุน
- ตลาดหลักทรัพย์
- ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
- บริษัทรับฝากทรัพย์สินทางการเงิน
2. กลุ่มธุรกิจทางการเงิน:
- บริษัทแม่ของสถาบันการเงิน
- บริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่สถาบันการเงินถือหุ้นทางตรงเกินกว่าร้อยละ 50 และประกอบธุรกิจให้สินเชื่อที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ หรือคณะกรรมการตรวจสอบ หรือคณะกรรมการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์แล้ว
การดำเนินการ Compliance กับ BOT: องค์กรที่ต้อง Compliance กับ BOT จะต้องจัดทำและดำเนินการตาม “นโยบายการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์” ซึ่งจะต้องครอบคลุมประเด็นสำคัญดังต่อไปนี้:
- การกำหนดบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้บริหาร คณะกรรมการ และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
- การจัดตั้งหน่วยงานที่รับผิดชอบงาน Compliance
- การกำหนดกระบวนการและมาตรฐานในการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
- การติดตาม ตรวจสอบ และประเมินผลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
- การรายงานผลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ต่อผู้บริหาร คณะกรรมการ และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
- การจัดทำแผนพัฒนาและฝึกอบรมพนักงาน
- การกำหนดมาตรการลงโทษสำหรับพนักงานที่ฝ่าฝืนกฎเกณฑ์